La autoridad regulatoria en Estados Unidos, Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sancionó a Banorte-Ixe Securities International, filial de Grupo Financiero Banorte que tendrá que pagar una multa por 475 mil dólares por deficiencias administrativas internas que violentaron la regulación de ese país.
En un comunicado emitido por Grupo Financiero Banorte dirigido al público inversionista, la agrupación financiera aceptó los términos y condiciones de la carta de Aceptación, Condonación y Consentimiento (AWC, por sus siglas en inglés) emitida por la Autoridad Regulatoria de la industria financiera en los Estados Unidos.
FINRA observó dos deficiencias en políticas y procesos de Banorte-Ixe Securities (BSI), en primera instancia el incumplimiento de las reglas 1031 y 2110 de la Asociación Nacional de Intermediarios Bursátiles y la regla 2010 de FINRA en relación al registro de promotores (foreign finders); y un programa no apropiado de cumplimiento normativo de acuerdo a las reglas 3011 y 2110 de la NASD y las reglas 3310 y 2010 de FINRA.
En ese sentido, se informó que la administración de GFBanorte tiene el compromiso de cumplir con la regulación aplicable en todas y cada una de las jurisdicciones en las que operan sus subsidiarias, por lo que implementó ya acciones correctivas a políticas y procedimientos internos que le fueron observados, a fin de cumplir con los requerimientos de las autoridades norteamericanas, las cuales han cuestionado, cada vez más, los negocios de instituciones en América Latina.
Por su parte, la administración de GFBanorte reconoce que cualquier deficiencia es inaceptable, por lo que ha mejorado sus sistemas para corregir los puntos señalados por la autoridad.
